中国证券监督管理委员会江苏监管局网站近日公布的行政监管措施决定书《关于对江苏金百临投资咨询股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2019〕72号)和《关于对江苏金百灵资产管理有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2019〕73号)显示，经查正规融资融券股票，江苏金百临投资咨询股份有限公司(以下简称“金百临投资”)以及江苏金百灵资产管理有限责任公司(以下简称“金百灵资产”)的基金产品存在以下问题： 一、金百临投资管理的富满盈1号、富满盈6号基金合同内容不完备，违反了《私募

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日前福清市股票配资，全国中小企业股份转让系统公布的《关于对内蒙古云科数据服务股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》(股转挂牌公司管理二函〔2022〕057号)显示，经查明，内蒙古云科数据服务股份有限公司(简称“云科数据”，873043)有以下违规事实： 一、重大会计差错 2022年4月29日，云科数据披露了《前期会计差错更正公告》，对2019年至2020年年度财务报告中涉及的会计差错事项进行说明，并对财务数据进行追溯调整。其中，调整影响2020年净利润-738.08万元，调整前20

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近日，国信证券甘肃分公司一位员工从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益，因而收到甘肃证监局的警示函。 事实上，自9月24日国新办发布会召开之后，A股市场一度掀起一股上涨热潮，尤其是国庆假期前后，市场行情更是火爆到“飞起”，新股民忙着“跑步入场”，券商营业部开户数量激增。与此同时，券商经纪业务违规的罚单频现，中原证券、华金证券、东海证券等证券公司均被出具警示函。 国信证券今年已4次收到罚单 10月9日，甘肃证监局披露，经查，杨峥在国信证